证监会9月14日公告，因国元证券（000728.SZ）分分支机构存在违规问题，安徽证监发布关于对国元证券采取出具警示函措施的决定。
《经济参考报》记者注意到，证监会今年7月23日公布的《2021年证券公司分类结果》显示，国元证券2021年级别为“A”,2020年的级别为“BBB”。9月14日收盘，国元证券收于8.11元/股，跌幅4.14%。
分支机构存在违规问题
公告显示，国元证券分分支机构存在违规问题。一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；二是公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；五是对客户交易区的监控录像管理不到位；六是向证监会地方派出机构报送的分信息不准确、不及时，分公示信息不准确。
安徽证监表示，由于上述情况违反了相关规定，并反映出公司合规管理不到位的问题。鉴于公司已开展自查整改，积极处理，追究责任；根据相关规定，决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求国元证券应按照监管规定要求，进一步完善内控制制度和业务流程，建立健全合规管理长效机制，切实提升内控有效性。
上半年营收增速降至个位数
财报显示，国元证券2019年上半年、2020年上半年及2021年上半年的营业收入分别为15.85亿元、21.15亿元、22.75亿元，同比分别增加42.83%、33.44%、7.58%，增速不断放缓，尤其是2021年上半年，营业收入增长率已降至个位数。
从各主营业务的情况来看，2021年上半年，国元证券经纪业务、证券信用业务、投资银行业务的营业收入较上年同期有所增长，而自营投资业务、资产管理业务的营业收入则有所下降。
具体来看，今年上半年，国元证券经纪业务实现营收6.52亿元，同比增长15.33%，营收占比为28.64%；证券信用业务实现营收4.45亿元，同比增长16.75%，营收占比为19.55%；投资银行业务实现营收2.55亿元，同比增长84.96%，营收占比为11.20%；自营投资业务实现营收6.07亿元，同比减少2.43%，营收占比为26.69%；资产管理业务实现营收0.58亿元，同比减少15.42%，营收占比为2.55%。
资管规模同比下降50.4%
据半年报显示，国元证券的资产管理业务营业收入下滑更为明显。
今年上半年，国元证券实现资产管理业务净收入0.58亿元，同比下降15.42%；资产管理业务成本0.14亿元，同比下降38.76%；实现资产管理业务利润0.44亿元，同比下降3.96%。其中母公司实现资产管理业务净收入0.31亿元，同比下降41.46%；资产管理业务成本0.08亿元，同比下降13.77%；实现资产管理业务利润0.23亿元，同比下降47.52%。
数据显示，截至2021年6月30日，国元证券母公司资产管理规模为451.88亿元，同比下降50.4%；其中集合资产管理规模为77.28亿元；单一资产管理规模299.29亿元；专项资产管理规模75.31亿元。
对于资管规模缩减的问题，国元证券表示，受资管新规影响，券商资产管理规模行业性下降，今年二季末券商资管规模同比下降19%；其次，资管新规要求券商资管产品今年年底前整改完成，整改验收完成前规模只能下降不能新增，从而导致公司资管业务管理规模持续下降。
国元证券进一步表示，未来，公司将严格遵循资管新规规定完成产品整改，资管产品预计9月份全完成整改，年底前完成验收，验收完成后产品可以扩规模；产品向多元化发展，改变以往固收产品为主的产品线格，向固收、固收+、权益、FOF、投顾业务全面发展，扩产品规模，扩展收益来源；加强投研一体化，投资、研究、信评联动，提高产品收益性、安全性，提升国元资管品牌形象，更好地服务投资者。
